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手册三投资交易业务指南目录弓丨雜錄 3(一) 全国股份转让系统投资者类别 31. 全国股份转让系统都有哪些类型的投资者权限?  32. 什么样的投资者适合在全国股份转让系统投资?  33. 境外机构和个人可以在全国股份转让系统投资吗?  3(二) 参与公开转让的投资者准入门槛 41.  参与挂牌公司股票转让的准入门槛有哪些?  42. 注册资本为500万元人民币以上,但实缴注册资本不足500万元人民币的法人机构是否可以申请参与挂牌公司股票公开转让?  3. 如何认定合伙企业的实缴出资总额达到500万元人民币以上?  4. 《投资者适当性管理细则》第五条第二款规定“个人投资者的会计、金融、投资、财经等相关专业背景或培训经历”应如何理解?  5. 客户开通A股账户后交易经验已满两年,后又注销账户并撤销指定交 易,如果客户再次开通A股账户,那么交易经验能否持续计算?6. 开户要求的500万元证券类资产是否能包含开放式基金?  67. 为何这样设定准入门槛?  6(三)定向发行的投资者门槛 61. 定向发行的投资者门槛具体是什么?  62. 投资者怎样参与挂牌公司的定向发行?  7(四)其他几个常见的投资者适当性问题 71. 挂牌公司原有股东不符合适当性要求怎么办?  72. 原中关村试点期间的投资者不符合适当性要求怎么办?  73. 什么是全国股份转让系统受限投资者?受限投资者是否需要签署《买卖挂牌公司股票委托代理协议》和《风险揭示书》?  8二、交易规则与投资操作基础知识 81.  全国股份转让系统可以提供哪几种转让方式?  82. 公司应如何选择交易方式?  93. 是否能同时选择做市转让...
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手册四融资并购业务指南目录弓丨 1一、全囯股份转让系统融资概况 3(一) 全国股份转让系统的融资方式有哪些? 3(二) 全国股份转让系统融资制度的理念是什么?  4(一) 如何对挂牌公司的股票发行进行管理? 4(二) 挂牌公司股票发行有怎样的规则体系? 4(三) 上述业务规则中,服务中小微企业的“小额、便捷、灵活、多元”融资特点,主要体现在哪些方面?  5(四) 股票发行对象有什么要求?  5(五) 股票发行有哪些认购方式?  6(六) 股票发行的流程是什么? 7(七) 股票发行的信息披露有何要求?  7(八) 注册资本变更登记与新增股份登记的关系是什么? .......8(九) 挂牌公司在完成新增股份登记之前,是否可以使用募集资  8(十)挂牌公司股票发行,为什么规定了现有股东有权优先认购?股东放弃优先认购的,是否必须签订书面承诺?  8(十一)主办券商在挂牌公司股票发行中,有什么样的作用? 9 (十二)主办券商协助公司发行股票是否需要收费?收费标准全国股份转让系统有无指导性意见?  9(十三)可否提供股票发行方面的操作案例?  10(二)优先股有哪些主要类型? (三)优先股与债券、普通股有何区别?(四)优先股股东是否完全不参与公司经营决策? (五)优先股有什么优点与缺点? 2(六)什么样的公司适合发优先股? 2(七)目前哪些主体可以发行优先股? 3 (八)非上市公众公司非公开发行优先股有哪些条件和要求?(九)非公开发行优先股的发行对象有何规定? 4(十)如果公司发行了优先股,在信息披露方面应当注意哪些问(十一)挂牌公司发行优先股,应当遵循哪些规定?  i5(十二)证监会颁布的两个关于非上市公众公司发行优先股的规定,有哪些主...
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手册一全国股份转让系统概况目录弓丨1一、全国股份转让系统定位 2(一)全国股份转让系统是全国性公开证券交易场所 2(二)全国股份转让系统挂牌公司为公众公司 3(三)全国股份转让系统主要为创新型、创业型、成长型中小微錢錄齡 4(四)全国股份转让系统在我国多层次资本市场体系中发挥承上领雙側 4(五)全国股份转让系统是试点期间“新三板”的凤凰涅槃 5二、全国股份转让系统的市场特点 7(一)全国股份转让系统与沪深交易所相比具有哪些异同? ......7(二)全国股份转让系统与区域性股权市场相比具有哪些区别?9(三)全国股份转让系统具有哪些制度特点?  101.以信息披露为核心的准入制度 102“小额、便捷、灵活、多元”的融资制度 113. 灵活多元的交易制度 124. 责权利一致的主办券商制度 125. 严格的投资者适当性管理制度 12三、全国股份转让系统的功能 13(一)全国股份转让系统促进企业发展主要表现在哪些方面? 131.直接融资 132.股票公开转让 133.价值发现 144.并购重组 145.股权激励 146.规范治理 157.信用增进 158.提升形象 16(二)全国股份转让系统对于其他市场主体有何重要意义? ....161.全国股份转让系统为投资者带来新的投资机会 162.全国股份转让系统为证券公司带来新的发展机遇 16附录:本手册涉及的主要规章制度 18引百为更好地发挥金融对经济结构调整和转型升级的支持作用, 特别是资本市场服务实体经济薄弱环节,支持服务创新创业成长 型中小微企业发展的作用,进一步拓展民间投资渠道,2012年7 月8日国务院批复同意,在证券公司代办股份转让系统试点基础 上,设立全国中小企业股份转让系统(以下简称全国股份转让系 统)。作为继上海证券交易所、深圳证券交易所(以下简称沪深交 易所)之后的第三家全国性证券交易场所,全国股份转让系统...
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手册五公司治理与信息披露指南               目录弓丨1(一) 作为公众公司,全国股份转让系统挂牌公司在公司治理机财讀歹朱駿?  3(二) 全国股份转让系统对挂牌公司章程的制定有无特殊规定?  3(三) 全国股份转让系统对挂牌公司董、监、高人员任职资格方二、 持续信息披露概述 5(一) 持续信息披露义务有哪些?  5(二) 信息披露义务人包括哪些主体?  5(三) 企业、大股东与董、监、高的职责分别有哪些?  5(四) 信息披露负责人的主要职责有哪些?  7(五) 主办券商等中介机构的职责有哪些? 7(六) 信息披露的操作流程?  7(七) 全国股份转让系统如何对信息披露进行监管?  9三、 定期报告披露实务 10(一) 需要披露的定期报告种类有哪些?  10(二) 定期报告的披露时限要求是什么?  10(三) 年度报告的主要内容及审计要求有哪些? 11(四)半年度报告的主要内容及审计要求有哪些?  11(五)全国股份转让系统对定期报告的审查标准和流程是什么?12(六)全国股份转让系统对定期报告不规范行为如何处理? ....12(七)如何对定期报告进行修改和补充?  13四、临时报告披露实务 13(一)哪些属于应当披露的重大信息?  13(二)需要披露临时报告的情形有哪些?  14(三)公司三会决议是否必须披露?  16(四)披露临时报告的时间要求是什么?  16(五)全国股份转让系统对临时报告的审查标准和流程是什么?17(六)全国股份转让系统对临时报告不规范行为如何处理? ....18(七)如何对临时报告进行修改和补充? &...
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手册二公司挂牌业务指南目录弓丨錄  31. 申请在全国股份转让系统挂牌的公司是否必须是股份公司?  32. 股份有限公司设立方式有哪些?  33. 什么是改制?  34. 为何要改制?  45. 改制有何成本?  46. 哪些类型的企业适宜改制?  5(二)關時,卿J  51. 企业改制的目标是什么?  52. 企业改制应坚持什么原则?  6(三)改制流 程 61. 改制主要包括哪些环节?  62. 大股东与高管要怍何准备?  103. 如何选择改制的中介机构?  104. 拟挂牌企业整体变更改制准备阶段的工怍主要有哪些?  115. 拟挂牌企业整体变更改制操作阶段的工作主要有哪些?  156. 拟挂牌企业整体变更改制收尾阶段的工作主要有哪些?  177. 拟挂牌企业整体变更改制工怍中各中介机构的职责?  188. 改制时如何增资?  19二、主办券商推荐 19(一)主办券商的选择与签 约 191. 主办券商有何重要性?  192. 有哪些主办券商可以在全国股份转让系统执业?  203. 如何评价与选择主办券商?  214. 如何与主办券商签约?  21(二)企业与券商的合 作 221. 全国股份转让系统公司对券商的推荐业务有何要求?  222. 推荐业务的流程与节点是怎样的?  233. 企业应如何配合券商的工怍?  244. 企业如何评价和反馈券商的工作?  24(三)企业与其他中介机构的合 作 241. 会计师事务所的职责与执业标准是什么?  242. 律师事务所的职责与执业标准是什么? &#...
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